一文讲透，建议收藏！陕西省创新型中小企业、专精特新中小企业、专精特新“小巨人”企业申报条件、流程和材料

陕西省构建了创新型中小企业—省级专精特新中小企业—国家级专精特新“小巨人”三级优质中小企业梯度培育体系，实行逐级申报、不可越级的培育规则。其中创新型中小企业是基础准入门槛，也是申报省级专精特新的前置条件；获评省级专精特新企业后方可申报国家级专精特新“小巨人”。本文结合最新官方政策，分层解读三类资质的申报条件、评分规则、所需材料、全流程操作、申报时间、有效期管理以及配套奖励扶持政策，内容详实权威，可供陕西本地企业规划申报、筹备材料参考使用。
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一、陕西省梯度培育总体框架
陕西省建立了“创新型中小企业—省级专精特新中小企业—专精特新小巨人企业”三级梯度培育体系，遵循“入库培育、遴选认定、择优推荐”的培育模式，申报时需按照层级逐级申报，不能越级申报。
创新型中小企业是申报省级专精特新的基础条件，获得省级专精特新认定后方可申报国家级专精特新“小巨人”。
二、陕西省创新型中小企业
创新型中小企业是优质中小企业的基础力量，也是企业参与省级专精特新中小企业评定的前置条件。
（一）申报条件
基本条件
申报创新型中小企业须同时满足以下基本条件：
1.在陕西省内工商注册登记、依法纳税、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号）的中小微企业。
2.企业未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，提供的产品（服务）不属于国家禁止、限制或淘汰类。
3.近三年未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。
4.企业注册成立且正常经营一年以上（含一年）。
评价达标条件
企业须满足以下任意一项，方可认定为创新型中小企业：
路径一：直通车条件（满足以下任意一项即可直接认定）
1.近三年内获得过国家级、省级科技奖励。
2.获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）。
3.拥有经认定的省部级以上研发机构（如重点实验室、工程研究中心等）。
4.近三年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500万元以上。
路径二：评分达标
评价得分达到60分以上，且创新能力指标得分不低于20分、成长性指标及专业化指标得分均不低于15分。
评分标准共6项指标，满分100分：
一级指标二级指标评分标准
创新能力（满分40分）有效知识产权数量（20分）A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上：20分<br>B.自主研发的Ⅰ类知识产权1项以上：15分<br>C.Ⅰ类知识产权1项以上：10分<br>D.Ⅱ类知识产权1项以上：5分
研发费用占比（20分）A.5%以上：20分<br>B.3%—5%：15分<br>C.2%—3%：10分<br>D.1%—2%：5分
成长性（满分30分）主营业务收入增长率（20分）A.15%以上：20分<br>B.10%—15%：15分<br>C.5%—10%：10分<br>D.0%—5%：5分
资产负债率（10分）A.55%以下：10分<br>B.55%—75%：5分
专业化（满分30分）主导产品领域（10分）A.属于战略性新兴产业：10分<br>B.其他领域：5分
主营业务收入占比（20分）A.70%以上：20分<br>B.60%—70%：15分<br>C.55%—60%：10分<br>D.50%—55%：5分
（二）申报材料
1.营业执照复印件。
2.企业自评表（系统导出后盖章）。
3.企业信息及对应佐证材料（包括不限于：知识产权证书、研发费用证明、科技人员证明、信用报告等）。
4.近3年无重大违法违规承诺书。
5.信用中国（陕西）信用报告。
（三）申报流程
1.登录平台：按工商注册属地原则，登录优质中小企业梯度培育平台（http://zjtx.miit.gov.cn）。
2.在线填报：如实填报并提交企业相关信息，上传对应佐证材料。
3.纸质报送：向所在区县、开发区中小企业主管部门报送相关纸质资料。
4.区级审核：各区县中小企业主管部门对辖区内上报的企业资料进行初审，并进行实地抽查，提出推荐意见。
5.市级审核：市级主管部门对推荐企业进行审核，对符合评价标准的进行公示。
6.省级备案：公示无异议后，将拟认定名单报送省工信厅备案，由省工信厅统一公告认定。
（四）申报时间
陕西省创新型中小企业评价认定工作每年组织一次，申报时间通常在每年3—5月。以2026年为例，系统填报时间为3月17日至4月25日。各市（区）中小企业主管部门于5月10日前将拟认定名单报省工业和信息化厅备案。
（五）有效期管理
经认定的陕西省创新型中小企业有效期为3年，每次到期后由企业重新登录培育平台进行自评，经市级主管部门审核（含实地抽查）通过后，有效期延长三年。有效期内的企业需在每年4月30日前通过培育平台更新企业信息，未及时更新企业信息的，取消复核资格。
三、陕西省专精特新中小企业
专精特新中小企业是优质中小企业的骨干力量，在专业化、精细化、特色化、新颖化方面表现突出。
（一）申报条件
基础条件
申报专精特新中小企业须同时满足以下条件：
1.在陕西省工商注册登记、具有独立法人资格，符合《中小企业划型标准规定》的中小企业。
2.必须在有效期内的陕西省创新型中小企业（硬性前置条件）。
3.从事特定细分市场时间达到2年以上。
4.未被列入经营异常名录或严重失信主体名单，近三年未发生重大安全、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为。
财务指标条件
须同时满足以下财务指标：
指标要求
上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%
上年度营业收入总额不低于1000万元；或低于1000万元但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上
近2年主营业务收入或净利润平均增长率不低于5%
企业资产负债率不高于60%
评价达标条件
须满足以下任意一项：
路径一：直通条件（满足以下任意一项即可）
1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。
2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上。
3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上。
4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单。
路径二：评分达标
评价得分达到60分以上。评分标准共四大类，总分100分：
评分维度满分重点考核内容
专业化指标25分近2年主营业务收入平均增长率、从事细分市场年限、主导产品所属领域
精细化指标25分数字化水平、质量管理水平、净利润率、资产负债率
特色化指标15分产业导向、特色经营（上市挂牌等）
创新能力指标35分有效知识产权数量、研发费用占比、研发人员占比、研发机构级别
（二）申报材料
申报材料按以下清单准备，需线上填报与线下报送相结合：
序号材料名称要求
1认定申请书加盖企业公章，A4纸单面印刷，简装胶印单独成册
2企业发展情况报告反映企业概况、业绩荣誉、“专精特新”主要做法
3营业执照复印件加盖公章
4缴纳社保证明截至申报年度12月底
5近三年年度审计报告须披露主营业务收入、主营业务成本、研发费用三项指标；须为财政部注册会计师行业统一监管平台完成报备后的已赋码审计报告
6研发费用证明材料审计报告附注、加计扣除认定材料、研发投入明细表及相关合同发票
7专职研发人员名单及证明含规上工业企业的607-1、607-2报表
8主导产品产业链情况说明在省内产业链关键环节“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用说明
9数字化转型水平等级截图优质中小企业梯度培育平台自测截图
10管理体系认证证书质量管理体系认证等
11自主品牌佐证材料商标注册证或收入证明材料
12其他证明材料（非必须）省级以上质量奖、产品认证、标准制定、上市挂牌等
（三）申报流程
陕西省专精特新中小企业认定采取线上填报+线下报送相结合的方式，线下与线上数据应保持一致。
第一步——线上填报：登录优质中小企业梯度培育平台（https://zjtx.miit.gov.cn）进行线上填报，并上传佐证资料。同时登录“陕西工业经济综合信息平台”（https://61.185.253.156:9080/xxpt/）在线填报相关信息，注册后在“中小企业和民营经济发展专项”中选择相应申报类别。
第二步——线下报送：按属地化原则（企业税收、注册不在一地的，原则上以税收为主）向所在区县、开发区中小企业主管部门报送纸质资料。
第三步——区县初审：各区县中小企业主管部门对辖区内企业申报材料进行初审、实地抽查。
第四步——市级审核推荐：市级主管部门对推荐企业进行审核，提出推荐意见并报送省工信厅。
第五步——省级认定：省工信厅组织专家评审，公示无异议后正式发文公告认定。
（四）申报时间
以2025年第七批申报为例，线上填报时间截至8月8日，实际申报时间以省工信厅年度通知为准。申报企业须同时关注陕西省工信厅和各市区工信部门发布的年度工作通知。
（五）有效期与复核
陕西省专精特新中小企业有效期为3年，到期前须参加复核，复核条件与认定条件一致。2022年认定的企业须在2025年参加复核。
（六）奖励与支持
省级奖励：
奖励项目金额/标准
省级认定一次性奖励20万元
研发费用后补助（专精特新民营科技企业）按上年度新增研发投入的10%补助，单户最高300万元
研发费用后补助（一般科技企业）按上年度新增研发投入的8%补助，单户最高300万元
西安市各区县叠加配套（以2026年政策为参考）：
区县配套标准
高新区最高50万元研发补贴
高陵区30万元资金支持
未央区20万元一次性奖励
西咸新区10万元（省市基础上叠加）
临潼区10万元配套奖励
曲江新区10万元（数字经济企业）
雁塔区人才安居补贴及公积金上浮政策
其他市区配套：
地区配套标准
宝鸡市市级15万元奖励，岐山县、陈仓区等有额外补贴
咸阳市秦都区20万元奖励
渭南市省级20万元+市级50万元，合计70万元
榆林高新区50万元奖励
延安市市级20万元
政策支持：
-优先推荐申报国家级专精特新“小巨人”企业。
-享受税收减免、融资贴息、项目申报加分等政策支持。
-在政府项目招投标中获得额外加分。
-可享受专项低息贷款和贴息政策。
-纳入省级重点培育库，获得技术、市场、人才等专项服务。
四、陕西省专精特新“小巨人”企业
专精特新“小巨人”企业位于产业基础核心领域、产业链关键环节，创新能力突出、掌握核心技术、细分市场占有率高、质量效益优，是优质中小企业的最强力量。
（一）申报条件
申报专精特新“小巨人”企业，必须是在有效期内的省级专精特新中小企业，需同时满足专业化、精细化、特色化、创新能力、产业链配套、主导产品所属领域六个方面指标。
①专业化指标
1.坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。
2.截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上。
3.主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%。
4.近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。
②精细化指标
1.重视并实施长期发展战略，公司治理规范，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先。
2.在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。
3.取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证。
4.截至上年末，企业资产负债率不高于70%。
③特色化指标
1.技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。
2.拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。
④创新能力指标
须满足一般性条件或创新直通条件。
一般性条件（须同时满足以下三项）：
企业营收规模研发费用要求
1亿元以上近2年研发费用占营业收入比重均不低于3%
5000万元—1亿元近2年研发费用占营业收入比重均不低于6%
5000万元以下近2年新增股权融资总额8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占职工总数比重50%以上
2.自建或与高校、科研机构联合建立研发机构（设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等）。
3.拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。
创新直通条件（满足以下任意一项即可）：
-近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。
-近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。
⑤产业链配套指标
位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。
⑥主导产品所属领域指标
主导产品原则上属于以下重点领域之一：
-从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础。
-符合制造强国战略十大重点产业领域。
-属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。
（二）申报材料
1.专精特新“小巨人”企业申请书（在线生成后盖章）。
2.企业发展情况报告（含企业简介、专精特新发展情况、技术优势、市场占有率说明等内容）。
3.营业执照复印件。
4.近三年年度审计报告（须在财政部注册会计师行业统一监管平台完成报备并已赋码）。
5.主导产品细分市场占有率情况说明（企业如实说明即可，无需第三方机构出具证明）。
6.发明专利数量（与知识产权局数据比对确认，无需提供证书）。
7.研发机构证明材料（自建或联合共建研发机构的证明文件）。
8.管理体系认证证书。
9.自主品牌证明材料（商标注册证或收入证明）。
10.主导产品所属领域证明。
11.其他佐证材料（数字化水平、绿色发展、产业链配套等）。
重要提示：企业无需提供第三方机构出具的细分市场占有率证明或说明、国内发明专利证书（涉及集成电路设计布图等其他Ⅰ类知识产权的仍需提供）等佐证材料。企业仅需如实说明市场占有率、填写发明专利数量即可，专利数据将以国家知识产权局提供的数据为准。
（三）申报流程
专精特新“小巨人”企业认定采取线上填报+线下报送相结合的方式。
1.线上填报：登录优质中小企业梯度培育平台（http://zjtx.miit.gov.cn），在线填报申请表并上传佐证材料。平台开放时间以工业和信息化部年度通知为准（如2026年为4月25日至5月25日）。
2.线下报送：按企业属地中小企业主管部门要求报送纸质材料，线下与线上数据应保持一致。
3.省级初核：省级中小企业主管部门对企业申请材料和相关佐证材料进行初审、实地核查和公示。
4.推荐上报：省级主管部门将初审通过的企业推荐至工业和信息化部。
5.部级审核认定：工业和信息化部组织对被推荐企业进行审核、抽查和公示，公示无异议后发文认定。认定工作原则上每年第二季度组织开展。
（四）申报时间
工业和信息化部原则上每年第二季度组织开展专精特新“小巨人”企业认定工作。以2026年为例，线上填报时间为4月25日至5月25日。具体时间以工信部年度工作通知为准。
（五）监管要求
1.工业和信息化部未委托任何机构开展专精特新申请业务，审核中通过“分段审核”“双随机”“盲审”等方式保障公平公正，企业应谨防不良中介机构散播虚假信息。
2.审计报告须在财政部注册会计师行业统一监管平台完成报备后上传，如不一致将影响申请结果。
3.将引入数据提取、人工智能和大数据等技术加强申请数据分析比对和逻辑判断，严格防范数据造假。
4.如发现数据造假，将被取消全部优质中小企业称号，且三年内禁止再次申请。
以上为陕西省创新型中小企业、省级专精特新中小企业、国家级专精特新“小巨人”企业完整申报政策，包含梯度规则、准入条件、评分标准、材料清单、申报流程、时间安排、有效期管理、奖励扶持及审核监管要求。三类资质逐级申报，指标多、材料繁杂、数据逻辑审核严格，自主申报容易出现扣分、驳回等问题。
我们深耕项目申报领域十余年，累计服务企业超3万余家，专注服务安徽、湖北、江苏、湖南、四川、陕西六省企业，提供前期规划→中期培育→后期申报全流程闭环服务。业务覆盖创新型中小企业、专精特新、专精特新小巨人、高新技术企业、研发平台、知识产权、工商财税等全品类资质申报，凭借丰富本地实操经验，帮助企业精准对标政策、补齐短板、顺利拿证。
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